各县（市、区）交通运输局，市交通综合执法支队，局机关相关处室：

根据365体育投注：全面依法治市委员会《365体育投注：365滚球盘:推进涉企行政合规全过程指导工作的实施方案》，市局决定在全市交通运输领域开展涉企合规全过程指导试点工作，现将《365体育投注：交通运输领域涉企行政合规全过程指导工作试点实施方案》印发给你们，请结合实际认真组织实施。

特此通知。

365体育投注：交通运输局

2023年12月5日

365体育投注：交通运输领域涉企行政合规

全过程指导工作试点实施方案

为深入贯彻党的二十大精神、习近平总书记对江苏工作重要讲话精神和省委十四届四次全会精神、市委八届五次全会精神，落实党中央国务院、省委省政府和市委市政府365滚球盘:加强法治建设、优化营商环境、推动经济高质量发展等决策部署，创新行政执法理念和方式，维护企业合法权益，服务和促进企业发展，助力经济复苏，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规和中共中央国务院《365滚球盘:促进民营经济发展壮大的意见》、省委全面依法治省委员会《365滚球盘:推行涉企行政合规全过程指导工作的意见》、市委全面依法治市委员会《365体育投注：365滚球盘:推行涉企行政合规全过程指导工作的实施方案》等文件精神，决定在全市交通运输领域开展涉企行政合规全过程指导试点工作，现制定试点方案如下：

一、工作目标

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平法治思想，创新行政执法理念和方式，深化企业法律保护制度和包容审慎监管制度，在全市交通运输领域积极探索推行“事前指导预防、事中包容审慎、事后规范提升”涉企行政合规全过程指导工作机制，促进行政合规指导工作系统化、法治化、规范化、长效化，指导和促进交通运输企业尊法守法、合规经营，预防和减少违法风险，激发企业内在约束、提升企业自我合规主动性，推动打造治理完善、管理规范、合规经营、守法诚信的法治交通运输企业，建设亲商、安商的一流营商环境，为我市建设绿色低碳发展示范区贡献交通运输力量。  

二、试点单位

365体育投注：交通运输综合行政执法支队、东台市交通运输局。

三、重点工作任务

（一）深化主动服务意识，开展涉企合规指导

1.编制涉企合规指导清单。针对道路、水路运输、港口等不同企业类别，围绕各领域内高频违法事项和常见违法行为，编制“通用版”行政合规指导清单（附件1）。针对具体企业法治体检中发现的违法风险点，与企业共同编制“个性版”合规指导清单。“通用版”清单应当通过政府门户网站向社会发布并进行动态调整。（责任部门：试点单位）

2.提升涉企普法宣传质效。大力贯彻落实“谁执法谁普法”责任制，综合运用以案说法、法治宣讲、主题宣传、法律咨询等企业喜闻乐见的方式，强化涉企法律法规和重大政策的宣传。不断挖掘法律服务站在涉企合规服务方面的专业效应，每年开展不少于两次的涉企法律服务活动。强化对货车司机、船员等重点从业群体法律法规和政策宣传、强化对企业经营管理队伍合规管理知识的宣传普及，不断提升企业发现和控制解决风险能力。（责任部门：试点单位）

3.深化涉企行政检查体检。综合利用线上线下、投诉举报等手段和途径，持续提升日常执法检查质效，提高通过日常监管发现企业违法风险点的能力，并及时发放行政合规指导意见书（附件2）。积极推行“邀约式”安全检查创新实践，经交通运输企业主动申请，由所在地交通运输执法机构上门提供“靶向式”检查和指导服务，及时帮助企业完善各项管理制度，对发现的隐患问题及时发放行政合规指导意见书（附件2），引导企业同步整改。试点单位可探索聘请第三方对企业进行检查指导，提升企业管理水平。（责任部门：试点单位）

4.积极探索涉企提醒服务。鼓励靠前指导，在企业许可服务中加入“常见问题提醒”等行政合规指导内容，各试点单位应结合交通运输不同领域特点，编制常见问题提醒清单（附件3），与行政许可决定书一并送达。（责任部门：局审批处、运输管理处、港务处、行业指导处、建管处，执法支队、东台市交通运输局）遇有交通运输涉企法律法规规章和重大政策调整的，各级交通运输部门应及时通过电子或书面形式提醒企业注意，帮助企业有效规避法律风险。（责任部门：试点单位）

（二）提升包容审慎意识，加强涉企包容监管

1.完善轻罚免罚制度。组织修订《365体育投注：交通运输综合执法领域行政处罚“三张清单”》，建立健全涉企不予行政处罚、从轻行政处罚、减轻行政处罚和不予实施行政强制措施“四张清单”。修订《365体育投注：高频行政处罚事项自由裁量基准》，进一步梳理交通运输行政处罚事项，细化裁量情形和适用流程。（责任部门：365体育投注：交通运输综合行政执法支队）

2.指导企业开展合规整改。在行政处罚金额较高的执法领域探索企业合规整改轻罚制度，企业发生违法行为的，执法机构对企业进行针对性指导，依法要求企业进行合规整改，企业在观察期内有效进行合规整改，及时消除或者减轻违法行为危害后果的，按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，对企业依法从轻或者减轻处罚。（责任部门：试点单位）

3.统筹执法力度和温度。坚持“处罚与教育相结合”原   则，大力推广执法全过程说理，合理运用行政裁量，依法实施免罚轻罚，提高执法温度。对发生违法行为后企业有效实施合规整改，及时消除或者减轻违法行为危害后果的，依法减轻或者从轻处罚，可以适当降低后续监督检查的比例和频次。确需对违法行为作出行政处理决定的，应当规范行使行政裁量权，防止任性执法、过度处罚、以罚代管、同案不同罚等不当行政行为。（责任部门：试点单位）

4.提升差异化监管水平。除法律、法规、规章明确禁止或者涉及危害公共安全和人民群众生命健康等情形外，对符合国家和省市发展规划、产业政策的重点行业、新行业新业态等企业，优先采取教育提醒、劝导示范、警示告诫、行政提示、行政约谈等执法方式。对企业接受指导后未实施合规整改或整改不到位仍发生违法行为的，应按照“过罚相当”的原则，依法实施行政处罚。（责任部门：试点单位）

（三）树立长效服务意识，推动企业合规发展

1.做好涉企指导后续服务。定期对涉企免罚轻罚情况进行统计，公布免罚轻罚典型案例。定期在辖区内分享企业合规管理开展情况以及典型案例，帮助企业相互之间形成良性参照、对标发展。（责任部门：试点单位）

2.加大涉企信用管理服务。深化行政处罚决定书和信用修复提醒函“双书同达”工作机制，建立涉企信用修复长效机制，定期梳理摸排辖区内涉企失信信息，及时通过失信提示等方式提醒企业进行信用修复。统筹做好信用中国、国家企业信用信息系统等多平台失信信息修复，实现一次修复多平台下架，减少企业信用修复成本。（责任部门：试点单位）在质量和安全领域着重加强事中整改、事后提升，严格按照有关法律、法规和国家有关文件规定，对照公共信用信息目录，进行失信行为认定，对具有一定社会影响的行政处罚决定应当依法公开。（责任部门：东台市交通运输局）

3.健全合规指导工作机制。进一步加大联合执法力度，对适用部门联合“双随机、一公开”检查的，牵头部门要积极推动多部门联合一次性上门行政指导。（责任部门：试点单位）建立健全行政合规指导衔接和协调机制，进一步发挥市级工作协调作用，及时有效解决涉企合规指导中存在的问题和矛盾。（责任部门：局法规处）

四、实施步骤

（一）部署实施阶段（2023年11月-2024年6月）。试点单位要结合省市有关文件精神和本地实际，制定本单位（部门）试点工作具体方案，明确责任分工，强化工作保障，建立健全涉企合规全过程指导各项工作制度，全面推动各项工作任务落实。试点单位2023年12月底前完成涉企行政合规全过程指导清单的编制和发布，2024年上半年前发布本地区涉企合规指导案例，并对指导清单进行解读。各县及大丰区交通运输局在同级司法行政部门指导下，同步开展试点实施工作。

（二）总结推广阶段（2023年7月-2024年12月）。试点单位要注重边试点、边总结、边提升、边推广，积极寻找并推行经过实践检验行之有效的行政合规指导工作措施、经验等，及时总结提炼并形成相对规范的使用规则、运行模式和指导方式。2024年下半年推动在全市交通运输领域实现行政合规指导全覆盖。

（三）巩固提升阶段（2025年1月-2025年12月）。市级层面对涉企行政合规全过程指导工作进行调研、评估和总结，适时组织督察，在总结经验做法、分析典型案例和研究困难问题的基础上，推动涉企行政合规全过程指导工作进一步系统化、规范化、长效化，为交通运输企业发展提供良好的法治保障环境。

五、保障措施

（一）提高思想认识，强化组织保障。试点单位要高度重视涉企行政合规全过程指导工作，要将涉企合规全过程指导与学习贯彻党的二十大精神、优化营商环境决策部署相结合，与深化综合行政执法改革、提升交通运输监管效能相结合，加强组织领导和统筹协调。市局与市司法局等单位建立工作协调机制，协调解决工作推进中的有关问题和争议。试点单位要与同级司法行政部门加强沟通联系和相互配合，及时研究解决试点工作中遇到的问题，确保试点工作取得实效。

（二）加大政策宣贯，完善管理机制。试点单位要做好政策宣传，让企业充分了解涉企行政合规全过程指导政策的最新精神要求。做好典型案例宣传引导，让企业充分了解合规建设、合规整改，进一步强化企业自我合规的内在驱动力。要建立健全部门协同协作机制，注重整体推进涉企行政合规指导工作，建立健全廉政风险和履职风险防控机制，避免出现权力寻租现象。积极落实容错纠错机制，保护执法人员积极性。

（三）强化督导考核，提升业务技能。市局将涉企行政合规全过程指导工作纳入法治建设考核范围，各县（市）、大丰区交通运输局要建立健全内部监督机制，确保涉企行政合规全过程指导工作依法开展。要配备与工作相匹配的执法力量，持续开展相关法律法规学习研究，提升执法人员业务能力和法治素养，为精准实施涉企行政合规全过程指导提供执法力量保障。

试点推进情况实行季报制度，试点单位每季度第1个月3日前报送上季度工作开展情况。联系人：李月华，联系电话：0515-88883778。

附件：1.企业行政合规指导清单（示例）

      2.行政合规指导意见书（参考样表）

3.常见问题提醒清单（参考样表）

附件1

（部门） 企业行政合规指导清单（示例）

备注： 1.合规清单适用对象：本市行政区域内的从事道路、水路运输服务类企业、个体经济组织、民办非企业单位，以及有道路运输行为的国家机关、事业单位、社会团体。2.该清单并未涵盖交通运输领域所有违法违规行为。3.发生频率较高的风险等级为★★★,  发生频率一般的风险等级为★★,  发生频率较少的风险等级为★。

附件2

行政合规指导意见书（参考样本）

（地区简称）交 行指字﹝  ﹞  号

                :

根据你（单位）申请，经研究，现提出以下指导意见：         

     指导对象应注意的事项：                                

你（单位）在实施我局行政指导意见时遇到问题，  请及时与

行政指导人员联系。

本局联系人：                 电话：

XXXX 局

年   月    日

注：本文书用于行政相对人申请行政指导时使用，一式二份，一份送达，一份归档。